講師簡介:

李女士 ACAMS, CPA (Australia), CPA (Practising), MBA

李女士擁有20年的打擊洗錢合規、銀行、審計、稅務和商業咨詢經驗,她持有ACAMS的公認反洗錢合規審計師和專業人士資格、香港銀行學會的打擊洗錢證書、及香港會計師公會的執業會計師資格。

關先生 FCPA (Practising), BBA (Accounting & Finance) (Hons)

關先生是一間反洗黑錢及合規顧問公司的創辦人,現為香港資深執業會計師,過去曾任職全球四大會計師事務所,並擁有超過15年豐富經驗,主力處理合規、審計和會計的工作。


課程目標:

本課程由高峰進修學院(PEAK)與本會合辦。旨在幫助金錢服務經營者更了解打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的法例要求、提高從業員對打擊洗錢條例要求的認識、增加他們對客戶盡職審查及持續監察的意識,藉此加強他們偵察異常或可疑活動的能力,以及提昇金錢服務經營者的合規水平。

課程內容:

  • 簡介《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》及《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引(金錢服務經營者適用)

  • 如何制定清晰及明確的打擊洗錢政策

  • 何謂盡職審查措施

  • 如何識別及核實客戶身分

  • 何謂風險為本

  • 如何採用風險為本的方法進行持續監察

  • 何謂備存紀錄

  • 如何識別及舉報可疑交易

  • 職員培訓的重要性

  • 認識機構層面的風險評估和獨立合規審查

  • 香港海關指引


日       期: 2022年01月25日(星期二)
時       間: 晚上7時至晚上9時半(2.5小時)
地       點: 香港灣仔活道27號職業訓練局大樓9樓
語       言: 英文授課
費       用: HK$590 或 HK$490* (若選擇以支票或信用卡付款,必須於開課前最少7個工作天遞交填妥之報名表)
*學費優惠:香港金錢服務業協會會員報讀本課程只須HK$490,享此優惠必須經由香港金錢服務業協會報名,以核實資格。

報名方法:

申請者請填妥報名表格,連同以「職業訓練局」名義抬頭之劃線支票。寄至:香港灣仔活道27號職業訓練局。【請勿郵寄現金 / 期票】郵寄報名手續處理時間一般約一星期。如報名之課程組別滿額或取消,本會將全數退回有關款項。