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會員通訊
2015年7月22日

致各會員:

本會藉此會員通訊向各會員簡報會務及提供近月與持牌找換商相關的資訊:

打擊洗錢課程

由本會與高峰進修學院 (PEAK) 合辦之客戶盡職審查及個案分析」課程 (粵語),將於2015年7月30日 (星期四) 晚舉行職員培訓除為有效防止及偵察洗錢 / 恐怖分子資金籌集活動外,更為提升競爭力不可或決的重要一環,本會鼓勵持牌找換商積極參與,亦可藉此機會加強職員於法例上的意識以及對提昇合規水平的認識

本課程歡迎從事金錢服務業及其相關人士報讀,各金錢服務業從業員報讀本課程只須每位HK$200。名額有限,從速報名,詳情請瀏覽本會網頁或致電本會熱線 3176 2004 查詢

於本年四月由本會與高峰進修學院 (PEAK) 合辦的金錢服務經營者打擊洗錢「持續監察及個案分析」課程 (粵語),課程導師於課堂中詳細講解持續監察對持牌找換商的要求及重要性,令學員更了解如何將合規政策落實於日常業務中。本會將會繼續努力舉辦有關打擊洗錢及從業員課程,以推動業界合規經營及培訓從業員,在此感謝各持牌找換商、高峰進修學院 (PEAK)HKMSOS合規找換系統Thomson Reuters的全力支持

近年國際間一直高度重視向擁有重要政治背景的人物或擔任重要公職人員提供金融及商業服務所涉及的洗黑錢風險,根據《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集 (金融機構) 條例》,各持牌找換商應採取合理措施以斷定某名個人是否屬本地或外地政治人物,惟持牌找換商向本會反映對如何斷定客戶屬政治人物存在困難。本會呼籲各持牌找換商可考慮購置國際認可的背景審查工具,以協助更有效評估及判斷客戶是否為政治人物或已被列為制裁名單的高風險個人或企業,歡迎各持牌找換商致電本會查詢

本會得悉香港某發鈔銀行為配合「打擊清洗黑錢財務行動特別組織」的建議,需要獲得匯款人及收款人資料的規定。有關客戶需就一切跨境付款指示 (包括任何貨幣) 提供匯款人及收款人的名稱、戶口號碼及地址 (包括國家名稱)。 本會呼籲各持牌找換商處理匯款業務時,必須了解其相關的洗黑錢風險,以制定相關措施,除履行客戶盡識審查外,還應注意財務行動特別組織所提及的高風險及不合作國家,以及確保遵從《聯合國制裁條例》制訂的有關規例

女東主無盡職審查客戶資料 判罰款42.8萬

一名持有金錢服務經營者牌照的女東主,今日在九龍城裁判法院承認22項沒有根據《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集(金融機構)條例》進行客戶盡職審查的控罪,合共被判罰款42.8萬元 (請瀏覽本會網頁 "業界資訊常見問題")

賣淫賣假貨逃稅 匯款到中國 意396億洗黑錢案 擬控297華僑中行

意大利佛羅倫斯一宗共涉及45億歐元(396億港元)的華僑洗黑錢案,檢察官前天正式尋求起訴涉案297人。由於中國銀行米蘭分行被指有份將當中一半黑錢匯到中國,中行亦在面臨起訴之列 (請瀏覽本會網頁 "業界資訊")

揭破騙案 找換店員 保六長者「棺材本」

撲滅罪行有賴警民合作,警務處昨嘉許四十名好市民,表揚他們年內協助警方偵破各類罪案。其中兩名得獎者是找換店職員,在協助長者匯款往內地期間,透過鍥而不捨地向當事人查問匯款去向、收款人等資料,成功揭穿有關匯款屬電話騙案的騙款,為六名長者保住「棺材本」 (請瀏覽本會網頁 "業界資訊" )

查銀行系統漏洞防洗黑錢

本港有最少一間銀行或出現系統漏洞,金管局正查是否違反打擊洗錢條例(AMLO),該局副總裁阮國恒表示,該條例2012年成立至今,權力從未正式用過。銀行一旦被判違反,最高罰則為每個違規戶口罰1,000萬元 (請瀏覽本會網頁 "業界資訊")