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文章發表於 : 2013-09-21, 16:06 
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註冊時間: 2013-05-08, 19:27
文章: 141
來自: HKMSOA
備存紀錄的規定
交易紀錄
•保存文件的正本或複本,以及保存交易的數據及資料的紀錄
•紀錄必須備存6年,由有關交易完成的日期起計(指引8.5)

客戶紀錄
•在識別及核實任何客戶或客戶的實益擁有人的身分時取得的文件的正本或複本,以 及如此取得的數據及資料的紀錄
•紀錄必須備存6年,由有關業務關係終止的日期起計(指引8.3)

不遵從客戶盡職審查及備存紀錄的規定
刑事制裁
•明知而違反打擊洗錢條例第5(5)及5(7)條
•最高罰款:一百萬元及監禁: 2年
•如出於詐騙關長的意圖而違反打擊洗錢條例第5(6) 及 5(8)條
•最高罰款:一百萬元及監禁: 7年

紀律制裁
•根據打擊洗錢條例第21條
•公開譴責有關持牌人
•命令有關持牌人採取糾正行動
•施加最高一千萬元的罰款,或因有關違例事項而獲取的利潤或避免的開支的金額的3倍的罰款

參考資料
•香港法例第615章《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集(金融機構) 條例》
•適用於金錢服務經營者的《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》
•香港海關的通告及通知書
•財務特別行動組織報告:透過匯款及貨幣兌換服務提供者進行洗錢活動


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