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金錢服務經營者打擊洗錢課程
客戶盡職審查及個案分析(英語)

課程目標：

本課程由本會與高峰進修學院(PEAK)合辦。旨在幫助金錢服務經營者更了解《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集 (金融機構) 條例》及《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引 (金錢服務經營者適用)》的要求，提高從業員對客戶盡職審查的防範意識，加深對客戶的了解及偵察異常或可疑活動，藉此提昇金錢服務經營者的合規水平。

適合人士：

從事金錢服務業及其相關人士

課程內容：

  • 簡介《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集 (金融機構) 條例》及《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引 (金錢服務經營者適用)》(《指引》)
  • 何時需進行客戶盡職審查
  • 個人、本地及海外公司客戶的盡職審查要求及分別
  • 認識實益擁有人的定義
  • 何時可進行簡化的客戶盡職審查
  • 何時需進行更嚴格的客戶盡職審查
  • 如何界定政治人物
  • 認識客戶背景檢查工具
  • 風險情況評估
  • 認識相關罰則
  • 如何識別可疑交易
  • 研討有關客戶盡職審查的個案

講師:

Dheeraj Bajpai 先生

Dheeraj 先生擁有超過10年從事金錢服務業及制定有關日常業務程序的合規經驗，現於City Foreign Exchange Ltd (CFEL) 擔任首席合規總監並負責內部合規及相關培訓工作，當中包括識辨可疑交易活動、客戶盡職審查及其他符合法例要求的意見、策略及方案外，亦為CFEL及其西聯匯款子代理負責反洗錢培訓，包括監察交易活動及提交可疑交易報告。
編號 課程資料
PE4200051 日期: 2016-10-13 (星期四)
時間: 19:00 - 21:30 (2.5小時)
地點: 香港灣仔活道27號職業訓練局大樓9樓
語言: 英文授課
費用: HK$450 或 HK$350**(**只限金錢服務經營者)

**學費優惠：金錢服務經營者報讀本課程只須每位HK$350。惟必須經由香港金錢服務業協會報名，以核實資格。

報名方法:

申請者請填妥報名表格，連同以「職業訓練局」名義抬頭之劃線支票，寄九龍尖沙咀漆咸圍1-3號多福大廈2樓A室收。【請勿郵寄現金 / 期票】郵寄報名手續處理時間一般約一星期。如郵寄報名之課程組別滿額或取消，本會稍後將退回有關款項。


金錢服務經營者打擊洗錢課程
客戶盡職審查及個案分析

課程目標

本課程由香港金錢服務業協會*與高峰進修學院合辦,旨在幫助金錢服務經營者更了解《打擊 洗錢及恐怖分子資金籌集(金融機構)條例》及《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引(金錢服務 經營者適用)》的要求,提高從業員對客戶盡職審查的意識,加深對客戶的了解及偵察異常或 可疑活動,藉此提昇金錢服務經營者的合規水平。

適合人士

從事金錢服務業及其相關人士

課程內容：

  • 簡介《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集 (金融機構) 條例》及《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引 (金錢服務經營者適用)》(《指引》)
  • 何時需進行客戶盡職審查
  • 個人、本地及海外公司客戶的盡職審查要求及分別
  • 認識實益擁有人的定義
  • 何時可進行簡化的客戶盡職審查
  • 何時需進行更嚴格的客戶盡職審查
  • 如何界定政治人物
  • 認識客戶背景檢查工具
  • 風險情況評估
  • 認識相關罰則
  • 如何識別可疑交易
  • 研討有關客戶盡職審查的個案

講師:

謝先生
AHKIB, CFA, CPA, FCCA, MBA
謝先生為香港金錢服務業協會創會行政 總裁。謝先生擁有超過16年諮詢、合規、 金融及銀行經驗。此外,謝先生獲邀前往 馬來西亞出席由「國際公認反洗錢師協 會」舉辦的第六屆反洗錢及金融犯罪亞太 區年度會議，並擔任講師。
陳振廉先生
CPA
陳先生擁有超過16年會計、審計、稅務、 公司秘書及商業顧問等經驗,當中包括 超過10年對金錢服務業的專業會計及顧問 服務經驗。陳先生亦為多間金錢服務 經營者的合規主任及洗錢報告主任、編寫 合規手冊程序,具備豐富培訓經驗,及 為本會任教多個打擊洗錢培訓課程。
編號 課程資料
PE4200051 日期: 2016-07-28
時間: 7:00pm - 9:30pm (2.5小時)
地點: 香港灣仔活道27號職業訓練局大樓9樓
語言: 中文授課，以英文輔助
費用: HK$450 或 HK$350**(**只限金錢服務經營者)

**學費優惠：金錢服務經營者報讀本課程只須每位HK$350。惟必須經由香港金錢服務業協會報名，以核實資格。

報名方法:

親身報名：

請攜同報名表於辦公時間內親臨「九龍尖沙咀漆咸圍1-3號多福大廈2樓A室」辦理。
辦公時間：星期一至星期五上午九時半至下午六時正 (星期六、日及公眾假期休息)。

郵寄報名：

申請者請填妥報名表格，連同以「職業訓練局」名義抬頭之劃線支票，寄九龍尖沙咀漆咸圍1-3號多福大廈2樓A室收。【請勿郵寄現金 / 期票】郵寄報名手續處理時間一般約一星期。如郵寄報名之課程組別滿額或取消，本會稍後將退回有關款項。


課程名稱：金錢服務經營者打擊洗錢課程－持續監察及個案分析 (粵語) 課程編號：PE4200083
課程目標： 本課程由高峰進修學院 (PEAK) 與本會合辦。旨在幫助金錢服務經營者更了解《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集 (金融機構) 條例》及《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引 (金錢服務經營者適用)》的法例要求，提高從業員對持續監察的防範意識，加深對客戶的了解及偵察異常或可疑活動，藉此提昇金錢服務經營者的合規水平。
適合人士： 從事金錢服務業及其相關人士
課程導師：
謝先生 AHKIB, CFA, CPA, FCCA, MBA
謝先生為香港金錢服務業協會創會行政總裁。謝先生擁有超過16年會計諮詢、金融及銀行經驗，並曾任職於全球四大會計師事務所，主要職責是審查客戶的經營業績，提供分析和諮詢服務。謝先生分別於香港兩大著名大學取得工商管理 (財務學) 學士學位及工商管理碩士學位，謝先生亦取得特許金融分析師資格，以及為香港銀行學會會士，並同時為香港會計師公會會員及特許公認會計師公會資深會員。此外，去年初謝先生獲邀前往馬來西亞出席由「國際公認反洗錢師協會 」舉辦的第六屆反洗錢及金融犯罪亞太區年度會議，並擔任講師。
   
陳振廉先生 CPA
陳先生為香港金錢服務業協會合規顧問，擁有超過 16 年會計、審計、稅務、公司秘書及商業顧問等經驗，當中包括超過 10 年對金錢服務業的專業會計及顧問服務經驗。陳先生亦為多間金錢服務經營者的合規主任及洗錢報告主任、編寫合規手冊程序，具備豐富培訓經驗。
課程內容：
  • 簡介《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集 (金融機構) 條例》及《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引 (金錢服務經營者適用)》
  • 何謂持續監察及該進行怎樣的相關措施
  • 何時須加以監察的特徵
  • 風險為本的方法進行監察客戶
  • 有甚麼因素及程序，考慮客戶為受監察客戶
  • 認識客戶背景檢查工具
  • 為何要舉報及識別可疑交易
  • “SAFE”方法
  • 提交可疑交易報告時，應該對與客戶之業務關係進行怎樣的覆核及程序
  • 如何與洗錢報告主任互相配合提交可疑報告
  • 研討有關持續監察的個案
 
日期： 2016年4月28日 (星期四)
時間： 19:30 - 22:00 (2.5小時)
地點： 香港灣仔活道27號職業訓練局大樓9樓
授課語言： 中文授課，以英文輔助
費用： HK$450 或 HK$350* (*金錢服務經營者報讀優惠)
報名方法:
親身報名： 請攜同報名表於辦公時間內親臨「九龍尖沙咀漆咸圍1-3號多福大廈2樓A室」辦理。
辦公時間：星期一至星期五上午九時半至下午六時正 (星期六、日及公眾假期休息)。
郵寄報名： 申請者請填妥報名表格，連同以「職業訓練局」名義抬頭之劃線支票，寄九龍尖沙咀漆咸圍1-3號多福大廈2樓A室收。【請勿郵寄現金 / 期票】郵寄報名手續處理時間一般約一星期。如郵寄報名之課程組別滿額或取消，本會稍後將退回有關款項。
學費優惠： 金錢服務經營者報讀本課程只須每位HK$350。惟必須經由本會報名，以核實資格。
贊助：
特別嗚謝：
報名表格：
課程名稱：金錢服務經營者打擊洗錢課程－客戶盡職審查及個案分析 課程編號：PE4200051
課程目標： 本課程由高峰進修學院 (PEAK) 與本會合辦。旨在幫助金錢服務經營者更了解《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集 (金融機構) 條例》及《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引 (金錢服務經營者適用)》的法例要求，提高從業員對持續監察的防範意識，加深對客戶的了解及偵察異常或可疑活動，藉此提昇金錢服務經營者的合規水平。
適合人士： 從事金錢服務業及其相關人士
課程導師：
謝先生 AHKIB, CFA, CPA, FCCA, MBA
謝先生為香港金錢服務業協會創會行政總裁。謝先生擁有超過16年會計諮詢、金融及銀行經驗，並曾任職於全球四大會計師事務所，主要職責是審查客戶的經營業績，提供分析和諮詢服務。謝先生分別於香港兩大著名大學取得工商管理 (財務學) 學士學位及工商管理碩士學位，謝先生亦取得特許金融分析師資格，以及為香港銀行學會會士，並同時為香港會計師公會會員及特許公認會計師公會資深會員。此外，去年初謝先生獲邀前往馬來西亞出席由「國際公認反洗錢師協會 」舉辦的第六屆反洗錢及金融犯罪亞太區年度會議，並擔任講師。
   
陳振廉先生 CPA
陳先生為香港金錢服務業協會合規顧問，擁有超過16年會計、審計、稅務、公司秘書及商業顧問等經驗，當中包括超過10年對金錢服務業的專業會計及顧問服務經驗。陳先生亦為多間金錢服務經營者的合規主任及洗錢報告主任、編寫合規手冊程序，具備豐富培訓經驗。
課程內容：
  • 簡介《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集 (金融機構) 條例》及《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引 (金錢服務經營者適用)》(《指引》)
  • 何時需進行客戶盡職審查
  • 個人、本地及海外公司客戶的盡職審查要求及分別
  • 認識實益擁有人的定義
  • 何時可進行簡化的客戶盡職審查
  • 何時需進行更嚴格的客戶盡職審查
  • 如何界定政治人物
  • 認識客戶背景檢查工具
  • 風險情況評估
  • 認識相關罰則
  • 如何識別可疑交易
  • 研討有關客戶盡職審查的個案
日期： 2016年1月28日 (星期四)
時間： 19:30 - 22:00 (2.5小時)
地點： 香港灣仔活道27號職業訓練局大樓9樓
授課語言： 中文授課, 以英文輔助
費用： HK$450 或 HK$350*
(*金錢服務經營者報讀優惠)
報名方法：
親身報名： 請攜同報名表於辦公時間內親臨「九龍尖沙咀漆咸圍1-3號多福大廈2樓A室」辦理。
辦公時間：星期一至星期五上午九時半至下午六時正 (星期六、日及公眾假期休息)。
郵寄報名： 申請者請填妥報名表格，連同以「職業訓練局」名義抬頭之劃線支票，寄九龍尖沙咀漆咸圍1-3號多福大廈2樓A室收。【請勿郵寄現金 / 期票】郵寄報名手續處理時間一般約一星期。如郵寄報名之課程組別滿額或取消，本會稍後將退回有關款項。
學費優惠： 金錢服務經營者報讀本課程只須每位HK$350。惟必須經由本會報名，以核實資格。
贊助機構：
特別嗚謝：
報名表格：