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 文章主題 : 前線員工職責
文章發表於 : 2013-09-21, 18:00 
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註冊時間: 2013-05-08, 19:27
文章: 141
來自: HKMSOA
a) 替客戶(不論是個人或公司)開戶或進行交易時, 如電滙交易超過港幣8,000元或現金交易超過港幣120,000元,
必須得到客戶的身份及其他資料
b) 利用SAFE提問, 並必須記錄風險指標或拒絶原因
c) 如與客戶有來往書信或文件,必須全部歸檔
d) 如發覺客戶有任何可疑背景或行為,應馬上向上級報告,最遲必須在該工作天完結前提出報告
e) 未經合規審查及洗錢報吿主任同意,不可向客戶透露有關公司對其背景或行為感到可疑或報告之事宜,
否則會負上“通風報信” 的刑事責任


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