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金錢服務經營者打擊洗錢課程
客戶盡職審查及個案分析 (粵語)
課程編號:PE4200051

關於講師:

謝先生 CB, CFA, CPA, FCCA, MBA

謝先生為香港金錢服務業協會創會行政總裁。謝先生擁有超過17年諮詢、合規、金融及銀行經驗。此外,謝先生獲邀前往馬來西亞出席由「國際公認反洗錢師協會」舉辦的第六屆反洗錢及金融犯罪亞太區年度會議,並擔任講師。

陳先生 CPA

陳先生擁有超過17年會計、審計、稅務、公司秘書及商業顧問等經驗,當中包括超過10年對金錢服務業的專業會計及顧問服務經驗。陳先生亦為多間金錢服務經營者的合規主任及洗錢報告主任、編寫合規手冊程序,具備豐富培訓經驗,及為本會任教多個打擊洗錢培訓課程。


課程目標:

本課程由香港金錢服務業協會與高峰進修學院合辦,旨在幫助金錢服務經營者更了解打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的法例要求,提高從業員對客戶盡職審查的意識,加深對客戶的了解及偵察異常或可疑活動,藉此提昇金錢服務經營者的合規水平。


課程內容:

  • 簡介《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集 (金融機構) 條例》及《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引 (金錢服務經營者適用)》(《指引》)
  • 何時需進行客戶盡職審查
  • 個人、本地及海外公司客戶的盡職審查要求及分別
  • 認識實益擁有人的定義
  • 何時可進行簡化的客戶盡職審查
  • 何時需進行更嚴格的客戶盡職審查
  • 如何界定政治人物
  • 認識客戶背景檢查工具
  • 風險情況評估
  • 認識相關罰則
  • 如何識別可疑交易
  • 研討有關客戶盡職審查的個案

日       期: 2017-03-30 (星期四)
時       間: 晚上7時至晚上9時半 (2.5小時)
地       點: 香港灣仔活道27號職業訓練局大樓9樓
適合人士: 本課程適合從事金錢服務業及其相關人士
語       言: 中文授課,以英文輔助
費       用: HK$480 或 HK$380*
*學費優惠:香港金錢服務業協會會員報讀本課程只須HK$380,享此優惠必須經由香港金錢服務業協會報名,以核實資格。

報名方法:

申請者請填妥報名表格,連同以「職業訓練局」名義抬頭之劃線支票,寄九龍尖沙咀漆咸圍1-3號多福大廈2樓A室收。【請勿郵寄現金 / 期票】郵寄報名手續處理時間一般約一星期。如郵寄報名之課程組別滿額或取消,本會稍後將退回有關款項。



金錢服務經營者打擊洗錢課程
持續監察及個案分析 (粵語)
課程編號:PE4200083

關於講師:

謝先生, AHKIB, CFA, CPA, FCCA, MBA

謝先生為香港金錢服務業協會創會行政總裁。謝先生擁有超過17年諮詢、合規、金融及銀行經驗。此外,謝先生獲邀前往馬來西亞出席由「國際公認反洗錢師協 會」舉辦的第六屆反洗錢及金融犯罪亞太區年度會議,並擔任講師。

陳先生, CPA

陳先生擁有超過17年會計、審計、稅務、公司秘書及商業顧問等經驗,當中包括超過10年對金錢服務業的專業會計及顧問服務經驗。陳先生亦為多間金錢服務經營者的合規主任及洗錢報告主任、編寫合規手冊程序,具備豐富培訓經驗,及為本會任教多個打擊洗錢培訓課程。


課程目標:

本課程由香港金錢服務業協會與高峰進修學院合辦,旨在幫助金錢服務經營者更了解《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集(金融機構)條例》及《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引(金錢服務經營者適用)》的要求,提高從業員對持續監察的防範意識,加深對客戶的了解及偵察異常或可疑活動,藉此提昇金錢服務經營者的合規水平。


課程內容:

  • 簡介《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集 (金融機構) 條例》及《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引 (金錢服務經營者適用)》
  • 何謂持續監察及該進行怎樣的相關措施
  • 何時須加以監察的特徵
  • 風險為本的方法進行監察客戶
  • 有甚麼因素及程序,考慮客戶為受監察客戶
  • 認識客戶背景檢查工具
  • 為何要舉報及識別可疑交易
  • “SAFE”方法
  • 提交可疑交易報告時,應該對與客戶之業務關係進行怎樣的覆核及程序
  • 如何與洗錢報告主任互相配合提交可疑報告
  • 研討有關持續監察的個案

日       期: 2017-01-19 (星期四)
時       間: 晚上7時至晚上9時半 (2.5小時)
地       點: 香港灣仔活道27號職業訓練局大樓9樓
語       言: 中文授課,以英文輔助
適合人士: 本課程適合從事金錢服務業及其相關人士
費       用: HK$480 或 HK$380*
*學費優惠:香港金錢服務業協會會員報讀本課程只須HK$380,享此優惠必須經由香港金錢服務業協會報名,以核實資格。

報名方法:

申請者請填妥報名表格,連同以「職業訓練局」名義抬頭之劃線支票,寄九龍尖沙咀漆咸圍1-3號多福大廈2樓A室收。【請勿郵寄現金 / 期票】郵寄報名手續處理時間一般約一星期。如郵寄報名之課程組別滿額或取消,本會稍後將退回有關款項。