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金錢服務經營者打擊洗錢課程
持續監察及個案分析 (英語)
課程編號:PE4200083

講師簡介:

Dheeraj Bajpai 先生

Dheeraj 先生擁有超過10年從事金錢服務業及制定有關日常業務程序的合規經驗,現於City Foreign Exchange Ltd (CFEL) 擔任首席合規總監並負責內部合規及相關培訓工作,當中包括識辨可疑交易活動、客戶盡職審查及其他符合法例要求的意見、策略及方案外,亦為CFEL及其西聯匯款子代理負責反洗錢培訓,包括監察交易活動及提交可疑交易報告。


課程目標:

本課程由香港金錢服務業協會與高峰進修學院合辦,旨在幫助金錢服務經營者更了解打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的法例要求,提高從業員對打擊洗錢條例的認識,增加對客戶盡職審查及持續監察的意識,加深對客戶的了解及偵察異常或可疑活動,藉此提昇金錢服務經營者的合規水平。


課程內容:

  • 簡介《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集 (金融機構) 條例》及《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引 (金錢服務經營者適用)》(《指引》)
  • 何謂持續監察及該採取的相關措施
  • 須加以監察的客戶特徵
  • 風險為本的方法進行監察客戶
  • 考慮客戶應否備受監察客戶的因素及程序
  • 認識客戶背景檢查工具
  • 識別及舉報可疑交易的原因
  • “SAFE”方法
  • 提交可疑交易報告時,應該對與客戶之業務關係進行的覆核及程序
  • 如何與洗錢報告主任互相配合提交可疑報告
  • 研討有關持續監察的個案

日       期: 2018-01-25 (星期四)
時       間: 晚上7時至晚上9時半 (2.5小時)
地       點: 香港灣仔活道27號職業訓練局大樓9樓
適合人士: 本課程適合從事金錢服務業及其相關人士
語       言: 英文授課
費       用: HK$480 或 HK$380*
*學費優惠:香港金錢服務業協會會員報讀本課程只須HK$380,享此優惠必須經由香港金錢服務業協會報名,以核實資格。

報名方法:

申請者請填妥報名表格,連同以「職業訓練局」名義抬頭之劃線支票,寄九龍尖沙咀漆咸圍1-3號多福大廈2樓A室收。【請勿郵寄現金 / 期票】郵寄報名手續處理時間一般約一星期。如郵寄報名之課程組別滿額或取消,本會稍後將退回有關款項。