香港金融：金管局將對首宗違反打擊洗黑錢管控措施個案採取執法行動

2015-6-4

香港金融管理局（HKMA）周四稱，預計短期內完成首宗涉及違反打擊清洗黑錢及恐怖分子資金籌集管控措施的調查，並採取針對性的執法行動。

隨著《打擊洗錢條例》於2012年正式生效，金管局於2014年3月成立打擊清洗黑錢及金融罪行處，以加強及整合打擊洗錢及恐怖分子資金籌集活動方面的監管資源。

金管局打擊清洗黑錢及金融罪行主管麥敬倫（Stewart McGlynn）在專欄《匯思》中指出，金管局預計短期內完成首宗涉及違反打擊清洗黑錢及恐怖分子資金籌集管控措施的調查，並會運用法例賦予的權力採取針對性的執法行動。有關行動將予以公開。

最近國際足聯（FIFA）事件引起打擊洗黑錢的關注。美國司法部針對九名國際足聯官員和五名體育媒體和營銷主管的起訴書中提到了10多家銀行，此次賄賂醜聞涉及受賄金額超過1.5億美元。起訴書特別提到120萬美元匯至香港匯豐銀行一身份不詳賬戶。

麥敬倫在文章中指出，香港作為國際金融中心，無可避免會繼續在一些清洗黑錢報導中被提及。銀行在全球打擊清洗黑錢的工作當中正擔當越來越重要的角色。與此同時，金管局亦會繼續竭力做好監管工作，以促進銀行體系的健全。

他指出，香港在打擊洗黑錢方面的工作已取得一些良好的進展，但一些銀行在履行打擊清洗黑錢及恐怖分子資金籌集的要求時，尤其是牽涉較高風險客戶時，仍面對一定挑戰。此外，某些銀行有時會低估打擊清洗黑錢及恐怖分子資金籌集制度所需投入的工作及資源，特別是在合規成本較高的交易監察方面。

“銀行若有不善之處，金管局定會採取行動。”他並說，“採取一系列的監管工具，包括增加巡查銀行在打擊清洗黑錢及恐怖分子資金籌集相關方面的工作、提出更多強化措6施的建議，以及更多利用《銀行業條例》賦予的權力，委任外聘專家協助銀行建立有效的制度。”

去年，金管局共進行了21次現場審查（包括2次境外審查）及15次非現場審查，其中有多次屬於專題審查，內容涉及打擊洗錢及恐怖分子資金籌集活動的重要範疇，例如有關金融制裁的管控措施等。

金管局稱，根據聯合財富情報組（警務處及海關人員組成）去年收到的可疑交易報告中，有83%是銀行作出的。同時，銀行舉報宗數逐年上升，由2012年的19,202宗，升至2013年的27,328和2014年的31,095宗，這反映銀行打擊清洗黑錢及恐怖分子資金籌集的制度及管控措施越趨成熟和完善。

資訊來源：Reuters路透