Speakers:

Mr. Tse CB, CFA, FCPA, FCCA, MBA

Mr. Tse is the founding Chief Executive Officer of MSOA. He works across advisory, finance and banking services over a decade. Mr. Tse was invited as the guest Speaker of the 6th Annual AML & Financial Crime Conference Asia Pacific, which was organized by the Association of Certified Anti-Money Laundering Specialists (“ACAMS”).

Mr. Kwan FCPA (Practising)

Mr. Kwan is the founding director of a consulting firm which specializes in providing AML and compliance consulting services. Concurrently, Mr. Kwan is a veteran practicing fellow of Hong Kong Institute of Certified Public Accountants. For over the decade, his past experience in BIG 4 has earned him a well-established profession across disciplines of Compliance, Auditing and Accounting


Programme Objectives:

This programme is jointly organized with PEAK. It is designed for money service operators to better understand the latest statutory and regulatory requirements regarding the AMLO Statutory Requirements of Anti-Money Laundering and Counter-Terrorist Financing. The program also aims to raise participants' awareness on the importance of Customer Due Diligence and Ongoing Monitoring, for detecting irregular or suspicious financial activities, and hence, to enhance the compliance level of MSOs.


Course Outlines:

  • Brief introduction to Anti-Money Laundering and Counter-Terrorist Financing Ordinance and the Guideline on Anti-Money Laundering and Counter-Terrorist Financing (For Money Service Operators)
  • Definition of Customer Due Diligence measures
  • How to identify and verify customer identity
  • Definition of risk-based approach
  • How to adopt risk-based approach mechanism on ongoing monitoring
  • Definition of record keeping
  • How to identify and report suspicious transactions
  • Hong Kong Customs and Excise Department’s latest requirements on MSOs
  • Sharing of market information

Date: 23 November 2020 (Monday)
Time: 19:00 - 21:30 (2.5 hours)
Venue: 9/F, VTC Tower, 27 Wood Road, Wanchai, Hong Kong
Suitable to: This course is suitable for money service practitioners and other related parties
Language: Teach in Cantonese supplemented with English terminology
Fee:
HK$590 / HK$490* (For applicants who pay by cheque or credit card, please submit the completed enrollment form at least 7 working days before the course commencement)
*Fee Discount: Exclusive to MSOA members. To establish eligibility, applicants must register for the course via our Association. Please Contact Us by fax or email for registration.

Course Application:

Please complete and mail the application form along with a crossed cheque made payable to Vocational Training Council for the course fee. (PLEASE DO NOT SEND CASH / PROMISSORY NOTE). The application will be processed in about one week. When a class is full or cancelled, a 100% refund will be made.




講師簡介:

謝先生 CB, CFA, FCPA, FCCA, MBA

謝先生為香港金錢服務業協會創會行政總裁。謝先生擁有超過10年諮詢、金融及銀行經驗。此外,謝先生獲邀前往馬來西亞出席由「國際公認反洗錢師協會」舉辦的第六屆反洗錢及金融犯罪亞太區年度會議,並擔任講師。

關先生 FCPA (Practising)

關先生是一間反洗黑錢及合規顧問公司的創辦人,現為香港資深執業會計師, 過去曾任職四大會計師事務所,並擁有超過10 年合規、審計和會計的工作經驗。


課程目標:

本課程由本協會與高峰進修學院合辦,旨在幫助金錢服務經營者更了解打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的法例要求以加深從業員對打擊洗錢條例要求的認識、提高他們對客戶盡職審查及持續監察的意識,藉此加強他們偵察異常或可疑活動的能力,提高金錢服務經營者的合規水平。


課程內容:

  • 簡介《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》及《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引(金錢服務經營者適用) 》

  • 何謂盡職審查措施

  • 如何識別及核實客戶身分

  • 何謂風險為本

  • 如何採用風險為本的方法進行持續監察

  • 何謂備存紀錄

  • 如何識別及舉報可疑交易

  • 香港海關最新要求

  • 市場訊息分享


日       期: 2020-11-05 (星期四)
時       間: 晚上7時至晚上9時半 (2.5小時)
地       點: 香港灣仔活道27號職業訓練局大樓9樓
語       言: 廣東話授課,以英文輔助
費       用: HK$590 或 HK$490* (若選擇以支票或信用卡付款,必須於開課前最少7個工作天遞交填妥之報名表)
*學費優惠:適用於金錢服務業協會會員。如欲使用優惠,必須經由香港金錢服務業協會報名以核實資格。請「聯繫我們」以傳真或電郵方式聯絡報名。

報名方法:

申請者請填妥報名表格,連同以「職業訓練局」名義抬頭之劃線支票。【請勿郵寄現金 / 期票】郵寄報名手續處理時間一般約一星期。如報名之課程組別滿額或取消,本會將全數退回有關款項。




講師簡介:

謝先生 CB, CFA, FCPA, FCCA, MBA

謝先生為香港金錢服務業協會創會行政總裁。謝先生擁有超過10年諮詢、金融及銀行經驗。此外,謝先生獲邀前往馬來西亞出席由「國際公認反洗錢師協會」舉辦的第六屆反洗錢及金融犯罪亞太區年度會議,並擔任講師。

關先生 FCPA (Practising), BBA (Accounting & Finance) (Hons)

關先生是一間反洗黑錢及合規顧問公司的創辦人,現為香港資深執業會計師, 過去曾任職四大會計師事務所,並擁有超過10 年豐富經驗,主力處理合規、審計和會計的工作。


課程目標:

本課程由本協會與高峰進修學院合辦,旨在幫助金錢服務經營者更了解打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的法例要求,提高從業員對打擊洗錢條例要求的認識、增加他們對客戶盡職審查及持續監察的意識,藉此加強他們偵察異常或可疑活動的能力,以及提昇金錢服務經營者的合規水平。


課程內容:

  • 簡介《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》及《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引 (金錢服務經營者適用)》

  • 如何制定清晰及明確的打擊洗錢政策

  • 何謂盡職審查措施

  • 如何識別及核實客戶身分

  • 何謂風險為本

  • 如何採用風險為本的方法進行持續監察

  • 何謂備存紀錄

  • 如何識別及舉報可疑交易

  • 職員培訓的重要性


日       期: 2020-08-12 (星期三)
時       間: 晚上7時至晚上9時半 (2.5小時)
地       點: 香港灣仔活道27號職業訓練局大樓9樓
語       言: 廣東話授課,以英文輔助
費       用: HK$590 或 HK$490* (若選擇以支票或信用卡付款,必須於開課前最少7個工作天遞交填妥之報名表)
*學費優惠:香港金錢服務業協會會員報讀本課程只須HK$490,享此優惠必須經由香港金錢服務業協會報名,以核實資格。

報名方法:

申請者請填妥報名表格,連同以「職業訓練局」名義抬頭之劃線支票。【請勿郵寄現金 / 期票】郵寄報名手續處理時間一般約一星期。如報名之課程組別滿額或取消,本會將全數退回有關款項。


*因疫情影響,課程已取消*



講師簡介:

謝先生 CB, CFA, FCPA, FCCA, MBA

謝先生為香港金錢服務業協會創會行政總裁。謝先生擁有超過10年諮詢、金融及銀行經驗。此外,謝先生獲邀前往馬來西亞出席由「國際公認反洗錢師協會」舉辦的第六屆反洗錢及金融犯罪亞太區年度會議,並擔任講師。

關先生 FCPA (Practising), BBA (Accounting & Finance) (Hons)

關先生是一間反洗黑錢及合規顧問公司的創辦人,現為香港資深執業會計師, 過去曾任職四大會計師事務所,並擁有超過10 年豐富經驗,主力處理合規、審計和會計的工作。


課程目標:

本課程由本協會與高峰進修學院合辦,旨在幫助金錢服務經營者更了解打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的法例要求,提高從業員對打擊洗錢條例要求的認識、增加他們對客戶盡職審查及持續監察的意識,藉此加強他們偵察異常或可疑活動的能力,以及提昇金錢服務經營者的合規水平。


課程內容:

  • 簡介《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》及《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引 (金錢服務經營者適用)
  • 如何制定清晰及明確的打擊洗錢政策
  • 何謂盡職審查措施
  • 如何識別及核實客戶身分
  • 何謂風險為本
  • 如何採用風險為本的方法進行持續監察
  • 何謂備存紀錄
  • 如何識別及舉報可疑交易
  • 職員培訓的重要性

日       期: 2020-3-26 (星期四)
時       間: 晚上7時至晚上9時半 (2.5小時)
地       點: 香港灣仔活道27號職業訓練局大樓9樓
語       言: 廣東話授課,以英文輔助
費       用: HK$590 或 HK$490* (若選擇以支票或信用卡付款,必須於開課前最少7個工作天遞交填妥之報名表)
*學費優惠:香港金錢服務業協會會員報讀本課程只須HK$490,享此優惠必須經由香港金錢服務業協會報名,以核實資格。

報名方法:

申請者請填妥報名表格,連同以「職業訓練局」名義抬頭之劃線支票。【請勿郵寄現金 / 期票】郵寄報名手續處理時間一般約一星期。如報名之課程組別滿額或取消,本會將全數退回有關款項。


*因疫情影響,課程已取消*