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課程名稱:金錢服務經營者打擊洗錢課程-客戶盡職審查及個案分析 課程編號:PE4200051
課程目標: 本課程由高峰進修學院 (PEAK) 與本會合辦。旨在幫助金錢服務經營者更了解《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集 (金融機構) 條例》及《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引 (金錢服務經營者適用)》的法例要求,提高從業員對持續監察的防範意識,加深對客戶的了解及偵察異常或可疑活動,藉此提昇金錢服務經營者的合規水平。
適合人士: 從事金錢服務業及其相關人士
課程導師:
Dheeraj Bajpai 先生
Dheeraj 先生擁有超過8年從事金錢服務業及制定有關日常業務程序的合規經驗,現於City Foreign Exchange Ltd (CFEL) 負責內部合規及相關培訓工作,當中包括識辨欺詐活動、客戶盡職審查及其他符合法例要求的意見、策略及方案外,亦為CFEL及其西聯匯款子代理負責反洗錢培訓,包括監察交易活動及提交可疑交易報告。
課程內容:
  • 簡介《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集 (金融機構) 條例》及《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引 (金錢服務經營者適用)》(《指引》)
  • 何時需進行客戶盡職審查
  • 個人、本地及海外公司客戶的盡職審查要求及分別
  • 認識實益擁有人的定義
  • 何時可進行簡化的客戶盡職審查
  • 何時需進行更嚴格的客戶盡職審查
  • 如何界定政治人物
  • 認識客戶背景檢查工具
  • 風險情況評估
  • 認識相關罰則
  • 如何識別可疑交易
  • 研討有關客戶盡職審查的個案
日期: 2015年12月3日 (星期四)
時間: 19:30 - 22:00 (2.5小時)
地點: 香港灣仔活道27號職業訓練局大樓9樓
授課語言: 英文授課
費用: HK$450 或 HK$350*
(*金錢服務經營者報讀優惠)

報名方法:
親身報名: 請攜同報名表於辦公時間內親臨「九龍尖沙咀漆咸圍1-3號多福大廈2樓A室」辦理。
辦公時間:星期一至星期五上午九時半至下午六時正 (星期六、日及公眾假期休息)。
郵寄報名: 申請者請填妥報名表格,連同以「職業訓練局」名義抬頭之劃線支票,寄九龍尖沙咀漆咸圍1-3號多福大廈2樓A室收。【請勿郵寄現金 / 期票】郵寄報名手續處理時間一般約一星期。如郵寄報名之課程組別滿額或取消,本會稍後將退回有關款項。
學費優惠: 金錢服務經營者報讀本課程只須每位HK$350。惟必須經由本會報名,以核實資格。
贊助機構:
特別嗚謝:
報名表格:
課程名稱:金錢服務經營者打擊洗錢課程-持續監察及個案分析 (粵語) 課程編號:PE4200083
課程目標: 本課程由高峰進修學院 (PEAK) 與本會合辦。旨在幫助金錢服務經營者更了解《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集 (金融機構) 條例》及《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引 (金錢服務經營者適用)》的法例要求,提高從業員對持續監察的防範意識,加深對客戶的了解及偵察異常或可疑活動,藉此提昇金錢服務經營者的合規水平。
適合人士: 從事金錢服務業及其相關人士
課程導師:
謝先生 AHKIB, CFA, CPA, FCCA, MBA
謝先生為香港金錢服務業協會創會行政總裁。謝先生擁有超過16年會計諮詢、金融及銀行經驗,並曾任職於全球四大會計師事務所,主要職責是審查客戶的經營業績,提供分析和諮詢服務。謝先生分別於香港兩大著名大學取得工商管理 (財務學) 學士學位及工商管理碩士學位,謝先生亦取得特許金融分析師資格,以及為香港銀行學會會士,並同時為香港會計師公會會員及特許公認會計師公會資深會員。此外,去年初謝先生獲邀前往馬來西亞出席由「國際公認反洗錢師協會 」舉辦的第六屆反洗錢及金融犯罪亞太區年度會議,並擔任講師。
   
陳振廉先生 CPA
陳先生為香港金錢服務業協會合規顧問,擁有超過 16 年會計、審計、稅務、公司秘書及商業顧問等經驗,當中包括超過 10 年對金錢服務業的專業會計及顧問服務經驗。陳先生亦為多間金錢服務經營者的合規主任及洗錢報告主任、編寫合規手冊程序,具備豐富培訓經驗。
課程內容:
  • 簡介《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集 (金融機構) 條例》及《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引 (金錢服務經營者適用)》
  • 何謂持續監察及該進行怎樣的相關措施
  • 何時須加以監察的特徵
  • 風險為本的方法進行監察客戶
  • 有甚麼因素及程序,考慮客戶為受監察客戶
  • 認識客戶背景檢查工具
  • 為何要舉報及識別可疑交易
  • “SAFE”方法
  • 提交可疑交易報告時,應該對與客戶之業務關係進行怎樣的覆核及程序
  • 如何與洗錢報告主任互相配合提交可疑報告
  • 研討有關持續監察的個案
 
日期: 2015年10月29日 (星期四)
時間: 19:30 - 21:30 (2小時)
地點: 香港灣仔活道27號職業訓練局大樓9樓
授課語言: 中文授課,以英文輔助
費用: HK$400 或 HK$300* (*金錢服務經營者報讀優惠)

報名方法:
親身報名: 請攜同報名表於辦公時間內親臨「九龍尖沙咀漆咸圍1-3號多福大廈2樓A室」辦理。
辦公時間:星期一至星期五上午九時半至下午六時正 (星期六、日及公眾假期休息)。
郵寄報名: 申請者請填妥報名表格,連同以「職業訓練局」名義抬頭之劃線支票,寄九龍尖沙咀漆咸圍1-3號多福大廈2樓A室收。【請勿郵寄現金 / 期票】郵寄報名手續處理時間一般約一星期。如郵寄報名之課程組別滿額或取消,本會稍後將退回有關款項。
學費優惠: 金錢服務經營者報讀本課程只須每位HK$300。惟必須經由本會報名,以核實資格。
贊助:
報名表格:
課程名稱:金錢服務經營者打擊洗錢課程-客戶盡職審查及個案分析 (粵語) 課程編號:PE4200051
課程目標: 本課程由高峰進修學院 (PEAK) 與本會合辦。旨在幫助金錢服務經營者更了解《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集 (金融機構) 條例》及《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引 (金錢服務經營者適用)》的法例要求,提高從業員對持續監察的防範意識,加深對客戶的了解及偵察異常或可疑活動,藉此提昇金錢服務經營者的合規水平。
適合人士: 從事金錢服務業及其相關人士
課程導師:
謝先生 AHKIB, CFA, CPA, FCCA, MBA
謝先生為香港金錢服務業協會創會行政總裁。謝先生擁有超過16年會計諮詢、金融及銀行經驗,並曾任職於全球四大會計師事務所,主要職責是審查客戶的經營業績,提供分析和諮詢服務。謝先生分別於香港兩大著名大學取得工商管理 (財務學) 學士學位及工商管理碩士學位,謝先生亦取得特許金融分析師資格,以及為香港銀行學會會士,並同時為香港會計師公會會員及特許公認會計師公會資深會員。此外,去年初謝先生獲邀前往馬來西亞出席由「國際公認反洗錢師協會 」舉辦的第六屆反洗錢及金融犯罪亞太區年度會議,並擔任講師。
   
陳振廉先生 CPA
陳先生為香港金錢服務業協會合規顧問,擁有超過 16 年會計、審計、稅務、公司秘書及商業顧問等經驗,當中包括超過 10 年對金錢服務業的專業會計及顧問服務經驗。陳先生亦為多間金錢服務經營者的合規主任及洗錢報告主任、編寫合規手冊程序,具備豐富培訓經驗。
日期: 2015年7月30日 (星期四)
時間: 19:30 - 21:30 (2小時)
地點: 香港灣仔活道27號職業訓練局大樓9樓
授課語言: 中文授課,以英文輔助
費用: HK$300 或 HK$200*
(*金錢服務經營者報讀優惠)

報名方法:
親身報名: 請攜同報名表於辦公時間內親臨「九龍尖沙咀漆咸圍1-3號多福大廈2樓A室」辦理。
辦公時間:星期一至星期五上午九時半至下午六時正 (星期六、日及公眾假期休息)。
郵寄報名: 申請者請填妥報名表格,連同以「職業訓練局」名義抬頭之劃線支票,寄九龍尖沙咀漆咸圍1-3號多福大廈2樓A室收。【請勿郵寄現金 / 期票】郵寄報名手續處理時間一般約一星期。如郵寄報名之課程組別滿額或取消,本會稍後將退回有關款項。
學費優惠: 金錢服務經營者報讀本課程只須每位HK$200。惟必須經由本會報名,以核實資格。
贊助機構:
特別嗚謝:
報名表格:
課程名稱:金錢服務經營者打擊洗錢課程-持續監察及個案分析 (粵語) 課程編號:PE4200083
課程目標: 本課程由高峰進修學院 (PEAK) 與本會合辦。旨在幫助金錢服務經營者更了解《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集 (金融機構) 條例》及《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引 (金錢服務經營者適用)》的法例要求,提高從業員對持續監察的防範意識,加深對客戶的了解及偵察異常或可疑活動,藉此提昇金錢服務經營者的合規水平。
適合人士: 從事金錢服務業及其相關人士
課程導師:
謝先生 AHKIB, CFA, CPA, FCCA, MBA
謝先生為香港金錢服務業協會創會行政總裁。謝先生擁有超過16年會計諮詢、金融及銀行經驗,並曾任職於全球四大會計師事務所,主要職責是審查客戶的經營業績,提供分析和諮詢服務。謝先生分別於香港兩大著名大學取得工商管理 (財務學) 學士學位及工商管理碩士學位,謝先生亦取得特許金融分析師資格,以及為香港銀行學會會士,並同時為香港會計師公會會員及特許公認會計師公會資深會員。此外,去年初謝先生獲邀前往馬來西亞出席由「國際公認反洗錢師協會 」舉辦的第六屆反洗錢及金融犯罪亞太區年度會議,並擔任講師。
   
陳振廉先生 CPA
陳先生為香港金錢服務業協會合規顧問,擁有超過 16 年會計、審計、稅務、公司秘書及商業顧問等經驗,當中包括超過 10 年對金錢服務業的專業會計及顧問服務經驗。陳先生亦為多間金錢服務經營者的合規主任及洗錢報告主任、編寫合規手冊程序,具備豐富培訓經驗。
課程內容:
  • 簡介《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集 (金融機構) 條例》及《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引 (金錢服務經營者適用)》
  • 何謂持續監察及該進行怎樣的相關措施
  • 何時須加以監察的特徵
  • 風險為本的方法進行監察客戶
  • 有甚麼因素及程序,考慮客戶為受監察客戶
  • 認識客戶背景檢查工具
  • 為何要舉報及識別可疑交易
  • “SAFE”方法
  • 提交可疑交易報告時,應該對與客戶之業務關係進行怎樣的覆核及程序
  • 如何與洗錢報告主任互相配合提交可疑報告
  • 研討有關持續監察的個案
 
日期: 2015年4月30日 (星期四)
時間: 19:30 - 21:30 (2小時)
地點: 香港灣仔活道27號職業訓練局大樓9樓
授課語言: 中文授課,以英文輔助
費用: HK$300 或 HK$200* (*金錢服務經營者報讀優惠)

報名方法:
親身報名: 請攜同報名表於辦公時間內親臨「九龍尖沙咀漆咸圍1-3號多福大廈2樓A室」辦理。
辦公時間:星期一至星期五上午九時半至下午六時正 (星期六、日及公眾假期休息)。
郵寄報名: 申請者請填妥報名表格,連同以「職業訓練局」名義抬頭之劃線支票,寄九龍尖沙咀漆咸圍1-3號多福大廈2樓A室收。【請勿郵寄現金 / 期票】郵寄報名手續處理時間一般約一星期。如郵寄報名之課程組別滿額或取消,本會稍後將退回有關款項。
學費優惠: 金錢服務經營者報讀本課程只須每位HK$200。惟必須經由本會報名,以核實資格。
贊助機構:
報名表格:
課程名稱:金錢服務經營者打擊洗錢課程-客戶盡職審查及個案分析 (英語) 課程編號:PE4200051
課程目標: 本課程由高峰進修學院 (PEAK) 與本會合辦。旨在幫助金錢服務經營者更了解《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集 (金融機構) 條例》及《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引 (金錢服務經營者適用)》的法例要求,提高從業員對客戶盡職審查的防範意識,加深對客戶的了解及偵察異常或可疑活動,藉此提昇金錢服務經營者的合規水平。
適合人士: 從事金錢服務業及其相關人士
課程導師:
Dheeraj Bajpai 先生
Dheeraj 先生擁有超過8年從事金錢服務業及制定有關日常業務程序的合規經驗,現於City Foreign Exchange Ltd (CFEL) 負責內部合規及相關培訓工作,當中包括識辨欺詐活動、客戶盡職審查及其他符合法例要求的意見、策略及方案外,亦為CFEL及其西聯匯款子代理負責反洗錢培訓,包括監察交易活動及提交可疑交易報告。
   
日期: 2015年2月5日 (星期四)
時間: 19:30 - 21:30 (2小時)
地點: 香港灣仔活道27號職業訓練局大樓9樓
授課語言: 英文授課
費用: HK$300 或 HK$200*
(*金錢服務經營者報讀優惠)

報名方法:
親身報名: 請攜同報名表於辦公時間內親臨「九龍尖沙咀漆咸圍1-3號多福大廈2樓A室」辦理。
辦公時間:星期一至星期五上午九時半至下午六時正 (星期六、日及公眾假期休息)。
郵寄報名: 申請者請填妥報名表格,連同以「職業訓練局」名義抬頭之劃線支票,寄九龍尖沙咀漆咸圍1-3號多福大廈2樓A室收。【請勿郵寄現金 / 期票】郵寄報名手續處理時間一般約一星期。如郵寄報名之課程組別滿額或取消,本會稍後將退回有關款項。
學費優惠: 金錢服務經營者報讀本課程只須每位HK$200。惟必須經由本會報名,以核實資格。
贊助機構:
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