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Date: 3 December 2018 (Monday)
Time: 12:00 - 14:30 (2.5 hours)
Venue: 35/F, One Pacific Place, 88 Queensway, Hong Kong
Language: English

Further to the recent amendments to Hong Kong's AML legislation together with the upcoming FATF onsite Mutual Evaluation (4th round) in Hong Kong SAR November this year, it has become inevitable for MSOs to implement or further uplift their Anti-Money Laundering/ Counter-Terrorist Financing (AML/ CTF) governance framework, risk assessment, and control methodologies up to regulatory standards and industry best practices.

With a purpose to combat financial crimes collectively with the industry in Hong Kong SAR, Deloitte will share the Money Laundering/ Terrorist Financing risks and challenges faced by industry practitioners, regulatory updates and trends together with a demo of a simplified AML/ CTF risk assessment tool by our guest speaker - Arctic Intelligence.

If you are interested in registering for the Workshop, please provide us with your name, company name and position by email (info@msoa.hk).


金錢服務經營者打擊洗錢課程
打擊洗錢條例要求 (粵語)
(已額滿)
課程編號:PE4200285

講師簡介:

謝先生 CB, CFA, CPA, FCCA, MBA

謝先生為香港金錢服務業協會創會行政總裁。謝先生擁有超過10年諮詢、金融及銀行經驗。此外,謝先生獲邀前往馬來西亞出席由「國際公認反洗錢師協會」舉辦的第六屆反洗錢及金融犯罪亞太區年度會議,並擔任講師。


課程目標:

本課程由高峰進修學院 (PEAK) 與本會合辦。旨在幫助金錢服務經營者更了解打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的法例要求、提高從業員對打擊洗錢條例要求的認識、增加他們對客戶盡職審查及持續監察的意識,藉此加強他們偵察異常或可疑活動的能力,以及提昇金錢服務經營者的合規水平。


課程內容:

  • 簡介《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》及《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引 (金錢服務經營者適用)》
  • 如何制定清晰及明確的打擊洗錢政策
  • 何謂盡職審查措施
  • 如何識別及核實客戶身分
  • 如何監察較高風險客戶
  • 何謂風險為本
  • 如何採用風險為本的方法進行持續監察
  • 何謂備存紀錄
  • 如何識別及舉報可疑交易
  • 職員培訓的重要性

日       期: 2018-6-28 (星期四)
時       間: 晚上7時至晚上9時半 (2.5小時)
地       點: 香港灣仔活道27號職業訓練局大樓9樓
適合人士: 本課程適合從事金錢服務業及其相關人士
語       言: 中文授課,以英文輔助
費       用: HK$500 或 HK$390* (若選擇以支票或信用卡付款,必須於開課前最少7個工作天遞交填妥之報名表)
*學費優惠:香港金錢服務業協會會員報讀本課程只須HK$390,享此優惠必須經由香港金錢服務業協會報名,以核實資格。

報名方法:

申請者請填妥報名表格,連同以「職業訓練局」名義抬頭之劃線支票。【請勿郵寄現金 / 期票】郵寄報名手續處理時間一般約一星期。如報名之課程組別滿額或取消,本會將全數退回有關款項。



金錢服務經營者打擊洗錢課程
打擊洗錢條例要求 (粵語)
(已額滿)
課程編號:PE4200285

講師簡介:

謝先生 CB, CFA, CPA, FCCA, MBA

謝先生為香港金錢服務業協會創會行政總裁。謝先生擁有超過10年諮詢、合規、金融及銀行經驗。此外,謝先生獲邀前往馬來西亞出席由「國際公認反洗錢師協會」舉辦的第六屆反洗錢及金融犯罪亞太區年度會議,並擔任講師。


課程目標:

本課程由香港金錢服務業協會與高峰進修學院合辦,旨在幫助金錢服務經營者更了解打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例的法定和監管要求及提高從業員對客戶盡職審查及持續監察的意識,藉此加強他們偵察異常或可疑的金融活動,從而提昇金錢服務經營者的合規水平。


課程內容:

  • 簡介《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》及《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引 (金錢服務經營者適用)》
  • 如何制定清晰及明確的打擊洗錢政策
  • 何謂盡職審查措施
  • 如何識別及核實客戶身分
  • 如何監察較高風險客戶
  • 何謂風險為本
  • 如何採用風險為本的方法進行持續監察
  • 何謂備存紀錄
  • 如何識別及舉報可疑交易
  • 職員培訓的重要性

日       期: 2018-3-22 (星期四)
時       間: 晚上7時至晚上9時半 (2.5小時)
地       點: 香港灣仔活道27號職業訓練局大樓9樓
適合人士: 本課程適合從事金錢服務業及其相關人士
語       言: 中文授課,以英文輔助
費       用: HK$500 或 HK$390* (若選擇以支票或信用卡付款,必須於開課前最少7個工作天遞交填妥之報名表)
*學費優惠:香港金錢服務業協會會員報讀本課程只須HK$390,享此優惠必須經由香港金錢服務業協會報名,以核實資格。

報名方法:

申請者請填妥報名表格,連同以「職業訓練局」名義抬頭之劃線支票。【請勿郵寄現金 / 期票】郵寄報名手續處理時間一般約一星期。如報名之課程組別滿額或取消,本會將全數退回有關款項。



金錢服務經營者打擊洗錢課程
持續監察及個案分析 (英語)
課程編號:PE4200083

講師簡介:

Dheeraj Bajpai 先生

Dheeraj 先生擁有超過10年從事金錢服務業及制定有關日常業務程序的合規經驗,現於City Foreign Exchange Ltd (CFEL) 擔任首席合規總監並負責內部合規及相關培訓工作,當中包括識辨可疑交易活動、客戶盡職審查及其他符合法例要求的意見、策略及方案外,亦為CFEL及其西聯匯款子代理負責反洗錢培訓,包括監察交易活動及提交可疑交易報告。


課程目標:

本課程由香港金錢服務業協會與高峰進修學院合辦,旨在幫助金錢服務經營者更了解打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的法例要求,提高從業員對打擊洗錢條例的認識,增加對客戶盡職審查及持續監察的意識,加深對客戶的了解及偵察異常或可疑活動,藉此提昇金錢服務經營者的合規水平。


課程內容:

  • 簡介《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》及《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引 (金錢服務經營者適用)》(《指引》)
  • 何謂持續監察及該採取的相關措施
  • 須加以監察的客戶特徵
  • 風險為本的方法進行監察客戶
  • 考慮客戶應否備受監察客戶的因素及程序
  • 認識客戶背景檢查工具
  • 識別及舉報可疑交易的原因
  • “SAFE”方法
  • 提交可疑交易報告時,應該對與客戶之業務關係進行的覆核及程序
  • 如何與洗錢報告主任互相配合提交可疑報告
  • 研討有關持續監察的個案

日       期: 2018-01-25 (星期四)
時       間: 晚上7時至晚上9時半 (2.5小時)
地       點: 香港灣仔活道27號職業訓練局大樓9樓
適合人士: 本課程適合從事金錢服務業及其相關人士
語       言: 英文授課
費       用: HK$480 或 HK$380*
*學費優惠:香港金錢服務業協會會員報讀本課程只須HK$380,享此優惠必須經由香港金錢服務業協會報名,以核實資格。

報名方法:

申請者請填妥報名表格,連同以「職業訓練局」名義抬頭之劃線支票,寄九龍尖沙咀漆咸圍1-3號多福大廈2樓A室收。【請勿郵寄現金 / 期票】郵寄報名手續處理時間一般約一星期。如郵寄報名之課程組別滿額或取消,本會稍後將退回有關款項。